新基金公司成立挂职风控有风险吗 基金高管挂靠

新基金公司成立挂职风控有风险吗 基金高管挂靠

2023年6月2日，刘皇叔公司与关羽合资成立荆州公司，关羽的出资实际是刘皇叔公司代为出资。

1. 私募基金管理人合规意识：

参考2022年1月7日的规定，私募基金管理人应当牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，并培养从业人员的合规与风险意识。

2. 高管挂靠问题规制：

根据2023年11月17日的《登记指引3号》，禁止高管挂靠问题，设置了相关条款进行规制，防止滥用挂靠行为。

3. 风控职称挂靠限制：

1月27日的规定禁止风控职称进行挂靠，这对私募管理机构有所影响，限制公司内高管的兼任职务。

4. 投资人资料保管意识：

在2023年3月14日规定中提到，投资人应当注意保管与基金有关的资料，以维护自身的利益，并在必要时向基金公司提出要求。

5. 合规风控负责人职责：

根据2023年6月14日的规定，合规风控负责人应当***履行对私募基金管理人的经营管理合规性进行审查、监督、检查等职责。

6. 制度建设要求：

参考2023年1月16日规定，基金管理人机构应当建立多种制度，包括运营风险控制制度、信息披露制度、内部交易记录制度等，以规范公司运作。

7. 高管基金从业资格要求：

根据2023年1月6日的规定，公司高管人员应当取得基金从业资格，以确保其在基金投资管理方面的经验和能力。

8. 风控经验要求：

在2022年4月4日的规定中提到，具有银行、保险、证券等金融机构风控相关经验的人员适合担任风控职务，可以提高公司的风险控制能力。

要发行一只私募基金，首先要有一个“私募基金管理人”，根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。